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자본시장연구원 Korea Capital Market Institute

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자본시장 제도동향

자본시장과 금융투자업 관련 제도변화를 소개하고, 주요 쟁점을 분석하는 월간지

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자본시장 제도동향 발간일 2012.03.13

Monthly Highlight

한국거래소 규정

상장주선인의 기업실사 점검표(Due Diligence 체크리스트)에 유형별 Due Diligence 현황을 신설하고 기업의 투명성과 계속성에 대한 현황, 필수 Due Diligence 사항, 예비심사청구전 개선방안에 대한 ‘대표주관회사의 Due Diligence 가이드라인’을 마련함 코스피200옵션 거래승수 인상에 따른 세부규정을 마련하고, 사전현금예탁필요액 비율을 상향조정하며, 차익‧헤지거래 신고양식을 표준화하는 등 파생상품시장의 건전성을 제고함

금융투자협회 규정

「무보증사채 수요예측 모범규준」 및 「기업공개 수요예측 모범규준」을 제정하여 무보증사채 발행 및 기업공개시 금융투자회사가 수요예측을 실시하는데 필요한 절차와 내용을 마련함 판매회사 변경대상 펀드 범위를 확대하여 사모펀드와 판매보수이연(CDSC) 펀드를 포함하고 관련 변경절차를 정비함 「파생결합증권 신고서 작성 가이드라인」을 마련하여 파생결합증권의 모집‧매출시 제출하여야 하는 신고서류를 작성하는데 있어 고려해야 할 사항을 제시함